[b]摘要：外部经济导致高新技术产业以集群方式发展，集群是集群单元、集群模式和集群环境构成的开放式系统，有其自身的生命周期，对外直接投资作为当前国际经济联系最重要的工具对高新技术产业集群有全面而深刻的影响。[/b]　　关键词：对外直接投资；外部经济；产业集群 　　外部经济对高新技术产业的集群发展有决定性的作用，产业集群中企业的生存与发展状态与对外直接投资紧密相关，在当今全球化浪潮不断扩张的时代，封闭式发展已是不可想象的了。本文的讨论不是泛泛地停留在产业集群这一表面现象上，而是深入地分析企业之间多样化的联系及企业与外部环境之间的联系是如何使集群现象产生、发展、衰落并转移的，对外直接投资在这一过程中又是如何起作用的。 　　一、外部经济与高新技术产业 　　首先对外部经济作出论述的是英国经济学家阿尔弗雷德·马歇尔，马歇尔阐述了为什么厂商集中在一起比单个孤立的厂商更有效率，其主要原因归结为三个方面：一是厂商集中能促使专业化供应商队伍的形成；二是厂商的地理集中有利于劳动力市场共享；三是厂商集中有助于知识外溢（华民，2001）。这三点对于各个行业的厂商集中都是适用的，如集中于纽约的投资银行业、集中于好莱坞的娱乐业及集中于硅谷的半导体工业等，但就影响程度而言，产业集群对高新技术产业的发展更为重要。下面，我们以硅谷为例，说明外部经济对高新技术产业发展的作用。 　　第一，专业化供应商队伍的形成与作用。亚当·斯密与马克思的经典著作中，都有市场扩大能促进社会分工的论述。厂商集群可以提供一个足够大的市场使各种各样的供应商得以生存，这种现象在硅谷有大量的文献记载，“工程师们离开原先的半导体公司并成立新的公司来生产一些资本产品，如扩散烘炉、步进复拍相机、实验设备以及其他的原料和零部件，如光罩、试验用模具和专门的化工产品。这些独立的设备和服务供应部门通过分散开发成本，把单个的厂商从自己开发资本产品需要巨额成本的困境中解放出来，从而促进了半导体工业的持续形成与发展；同时它也强化了行业地区集中的趋势。在美国其他地区无法获得上述专业化的配套服务就是最好的例证。”（克鲁格曼，奥伯斯法尔德，1998）专业化供应商由于企业集群而出现，又使得企业可以集中精力于自己最擅长的事情，因而在硅谷的高技术企业拥有比其他地方的企业更大的优势。 　　第二，劳动力市场共享的利益。这里主要指的不是一般的劳动力，而是拥有丰富的知识和高度专业化技术的高层次人才。对高新技术企业而言，这一类人才至关重要，但这类人才又是比较稀缺的。企业在不同的发展阶段会有不同的人才需求，经常面临某类人才的缺乏和另类人才的剩余，企业集群能创造出一个便利的人才市场。对特定企业来说，紧缺的人才可能正好是另一家企业过剩的，企业集中使企业能更好地利用稀缺的人力资源。对职员来说，企业集中使找工作变得容易，减少了失业的风险。总之，集中使企业和职员都增加了发展的机遇（王新奎，1993）。硅谷的文献同样有这方面的记载。在硅谷，公司迅速扩张和员工跳槽都非常普遍。事实上，高流动性已成为高新技术企业职员的一个特征，“你在星期五辞退工作并在下星期一找到另一份工作并非什么大事……你甚至没有必要告诉你的妻子。你不过在下星期一早上驾车开往另一方向罢了。”（克鲁格曼，奥伯斯法尔德，1998） 　　第三，知识外溢效应。对技术含量低的企业来说，知识外溢效应即使存在也不是什么重要的因素，但对于以知识、技术创新为基础的高新技术企业来说，知识外溢效应非常重要，有时甚至是决定性的，企业集群对企业之间正式的信息、技术交流有促进作用，对非正式的信息交流也有极大的促进作用，知识外溢效应主要源于非正式的信息交流，企业集群使员工自然地混杂在一起，知识以非正式的形式扩散了。很多高新技术企业依靠知识外溢效应取得比其他地方的企业更大的优势。 　　正是由于认识到外部经济对高新技术产业发展的特殊意义，世界各国普遍采用了高新技术产业园区建设的方式，推动高新技术企业的集群发展。 　　二、高新技术产业集群分析 　　集群是一个复杂的现象，有各种性质的集群，如投资业集群、高新技术产业集群；有各种规模的集群，如城市工业开发区、以城市为单位的产业集群；有处在各种发展阶段的集群，如正在形成的集群、正在衰竭的集群、正在转化的集群等。从多样化的具体的集群现象中，仍然可以抽象出它们共同的特征，以认识其本质。 　　（一）集群的三要素 　　简单地说，集群就是一定数量的企业按某种联系聚集在某一区域的现象。可以用三个要素来分析，即集群单元、集群模式和集群环境（葛亮，1994）。 　　1.集群单元。一切群体都是个体构成的。对家庭而言，家庭成员就是单元；对社区而言，家庭是单元；对一个产业集群而言，每一个企业都是单元。每一个单元都有自身的性质和特征，并且是可以演变的。 　　2.集群模式。集群模式反映各个企业之间相互联系的方式和强度。总的来说，可以分为依赖型和互惠型。依赖型联系中有不同的依赖程度，主要描述一种单向联系。互惠型联系中有对称互惠和不对称互惠，主要描述一种双向联系。 　　3.集群环境。任何集群都是处在某个具体的环境中，企业之间的各种联系都在这一环境中产生和发展，集群单元以外，或者说企业以外的所有因素和总就是环境。按影响的方式划分，可以分为直接环境和间接环境；按影响的性质划分，可以分为正向环境、中性环境和反向环境；按影响的程度划分，可以分为主要环境和次要环境等。对企业来说，环境一般是外生的。 　　4.三要素的关系。任何集群都是三要素相互作用的结果。集群单元是基础，集群环境是重要的外部条件，而集群模式是关键。简单地说，企业是集群单元，它的性质决定了企业之间的生产交换等物质、信息联系，企业及企业联系都要受到环境的影响，正向环境促进集群的发展，中性环境与集群发展无关，反向环境抑制集群的发展。 　　（二）高新技术产业集群三要素分析 　　深刻认识了高新技术产业集群的三要素及三要素之间的关系，就把握住了高新技术产业集群的本质，在此基础上，才能分析对外直接投资等因素对高新技术产业集群的影响。 　　1.集群单元。高新技术产业集群中的集群单元是与高新技术相联系的企业。对企业的描述可以分为两个方面，一方面是企业的内在性质，另一方面是企业的外部特征。企业的内在性质描述企业质的方面，如企业是属于哪个行业，是提供中间产品的供应商，是提供某种服务的企业，或是产供销一条龙的集团企业等等，企业的这些内在性质决定了它与其他企业的物质、信息联系的方式和强度。企业的外部特征描述企业量的方面，如企业拥有多少资产、多少职工、多少技术人员，企业的产量是多少，盈利情况如何等等。高新技术产业集群中的企业在内在性质和外部特征上都是多种多样的，大致可以描述为：创新企业多、小企业多、高层次人才比例大、技术先进、企业文化适应性强等等。对某一集群中企业的详细分析为我们认识这一集群的性质及变化趋势奠定了基础。 　　2.集群模式。企业的内在性质和外部特征共同决定企业之间联系的方式和强度，企业的内在性质主要决定企业联系的方式和性质，企业的外部特征主要决定企业联系的强度。比如说，一个从事风险投资服务的企业决定了它与其他企业的联系是提供风险资金，而这一企业的规模决定它在多大范围提供多少风险资金。集群模式根据不同的研究角度可划分为不同的类型，本文将其划分为两大类，即依赖型和互惠型，依赖型又划分为强依赖型和弱依赖型，互惠型又划分为对称互惠型、非对称互惠型。 　　强依赖型描述的是某个企业的生存和发展在很大程度上从属于别的企业，具体分析，可能是全面性的依赖，或关键性的依赖，而别的企业对这一企业的依赖性弱或无依赖，也可能别的企业对该企业也是强依赖型。 　　弱依赖型描述的是某个企业的生存和发展与另一个或另一些企业关系不大的情况，如果双方关系破裂，这一企业受到的影响程度比较小。 　　对称互惠型描述的是双方都从与对方的联系中获益，并且份额基本上对等。 　　非对称互惠型描述的是双方都从与对方的联系中获益，但一方获益较少，另一方获益较多。 　　高新技术产业集群如果是以少数重点企业为核心，带动了一批小企业的集群发展，这些小企业是围绕重点企业运转的，那么该集群就主要是依赖型的。一般来说，集群形成初期往往是这种情况，首先是强依赖型企业出现，逐步减弱对核心企业的依赖性，随着外部效应的增强，又会不断吸引新的企业加入。依赖型集群中，核心企业对从属企业的作用是决定性的，从属企业对核心企业的作用是辅助性的。 　　高新技术产业集群如果占主体的是对等关系的企业群，企业之间的关系是互相依赖，不存在从属关系，那么该集群就主要是互惠型的。某一个企业往往存在一个或几个与其互补的相关企业，但外部效应在企业之间的分配不一定是均等的。对称互惠型关系一般来说比非对称互惠型关系更加稳定，更有利于长期发展。 　　高新技术产业集群的形成可能开始于依赖型，也可能开始于互惠型，取决于具体的条件。如果一开始是依赖型的，长期来看，依赖关系会减弱，互惠关系会成长，最终会发展为互惠型集群。否则，该集群将不会延续下去。集群的形成需要一定的初始规模，即需要一定数量和质量的企业数目，达到这一规模后，产生的外部效应足以使该集群自动增长。高新技术产业集群以技术创新为基础，与知识相关的外部效应最为重要。 　　3.集群环境。高新技术企业是以创新为基础的，其生存与发展的环境也必须是一个能不断刺激创新，并使创新成果迅速产业化的环境，对单个企业来说，所有其它相关企业都是环境的组成部分，地理位置、交通条件、政策法规等都是环境因素。各因素对单个企业的影响可能是直接的、间接的、正向的、负向的、主要的或次要的。总体看来，环境的综合影响总是有利、不利或中性的。高新技术产业集群的环境应该是有利于技术等知识的产生、传播及产业化的。对于集群环境来说，环境容量是个重要的概念，环境容量是指由于环境的影响或制约，高新技术产业集群有一个起始容量和饱和容量，企业数目达到一定程度时，集群将自动成长，不同性质的集群及不同的环境中集群成长的起始企业数一般是有差异的。集群不断扩大，到一定限度时，该地区的环境将不能为更多的企业提供生存与发展的条件，企业数目将达到一个动态的平衡。 　　总的来说，高新技术产业集群中，必须有相当数量的以知识为依托、以创新为基础的企业，企业联系以知识、信息为核心，环境因素应有利于知识的创新、传播与产业化。企业、模式、环境形成一个完整的集群系统。 　　三、对外直接投资与高新技术产业集群 　　高新技术产业集群必须是开放性的系统，对其他地区而言是开放性的，对其他国家而言也应是开放性的。对外直接投资是国际经济联系的重要方式，它对高新技术产业集群的影响必将是重大的。 　　（一）对外直接投资与高新技术产业集群单元 　　对外直接投资对高新技术产业集群单元即高新技术企业有直接影响，同时其自身也构成集群单元。集群中的企业通过对外直接投资拓展了联系的广度和深度，也改变了原来企业的结构、质量等特征，由此，对整个集群产生深刻的影响。对于接受直接投资的集群来说，如果是新建企业，则直接增加了集群单元，具体影响取决于新建企业的性质；如果是并购，则直接改变了集群单元的特征，可能间接导致集群单元数目的变化。 　　（二）对外直接投资与高新技术产业集群模式 　　对外直接投资首先改变了高新技术产业集群单元，然后必然形成新的集群模式，即企业之间、企业与环境之间的联系都将发生变化。一方面是集群中的企业向其它国家进行对外直接投资。成功的投资行为将极大地增强企业的实力，由于企业通过对外直接投资加强了与集群外部的联系，它对原集群的依赖有可能下降，但如果企业与集群外部的联系和企业与原集群的联系是互补的话，外部联系的加强就会进一步加深企业对集群的依赖，因此，其影响取决于企业外部联系和集群联系之间的替代、互补性质及其大小。另一方面是别国企业产业集群的对外直接投资。新建企业方式增加集群单元，打破集群中合作与竞争的动态均衡，具体的影响要看新建企业的性质。比如说，新建企业是依赖性企业，那么它会与其它依赖型企业相竞争，而寻求与核心企业的合作关系；新建企业是互惠性企业，将使其互补企业获得极大益处，集群会更趋稳定；新建企业是核心企业，将带动更多企业的发展，提供最大的外部效应，极大地提升集群的容量，这种情况一般在集群形成的初始阶段出现。并购企业方式并不直接增加企业数目，但它改变了原企业的性质，从而改变了原有企业与集群联系的方式和强度，如果该企业性质的改变对集群影响较大，则集群将会作出进一步的调整，企业数目一般来说也会变化。企业并购是当前对外直接投资的重要方式，其影响不容忽视，跨国并购与新建企业相比，一个重要的特征是原有企业已经和其他企业建立起广泛的联系了。 　　（三）对外直接投资与高新技术产业集群环境 　　对外直接投资既受集群环境的制约，也影响着集群的环境。从集群企业对别国的对外直接投资看，企业在集群中逐渐成长，当它受集群环境制约不能继续扩张时，对外直接投资是一个可行的选择，同时，对外直接投资又反过来对环境造成影响，具体情况要看企业的性质和企业在集群中的地位而定。从别国企业产业集群的对外直接投资看，有利的集群环境将会吸引大量的直接投资，环境因素对吸引外资的质量也有制约作用，新进的投资对集群环境也起着不同的反作用。 　　（四）对外直接投资与高新技术产业集群的生命周期 　　高新技术产业集群有其自身发展的规律，一般来说，它将经过以下几个阶段：形成、发展、繁荣、转型或衰退。对外直接投资在每一个阶段都具有重要的影响。 　　集群的形成大都以依赖型为主，必须存在若干个核心企业，而核心企业很可能就来源于对外直接投资，核心企业的存在也能吸引依赖性的对外直接投资，从而促进产业集群的形成。处于发展阶段的集群主要还是吸收外国直接投资，对外国进行的直接投资较少，集群中企业之间的互惠联系逐渐强化，吸收互惠型直接投资有利于集群质量的改善和集群稳定地发展。事实上，当前外国直接投资越来越重视当地企业对自身的影响，反映出互惠型关系将成为主流。 　　集群发展到一定规模将达到繁荣阶段，集群不仅吸引大量的外国直接投资，并且对外的直接投资也明显增加，以知识不断创新、迅速流动及产业化为基础的集群将保持旺盛的生命力，对外直接投资成为进一步提升企业质量、调整集群模式、影响集群环境的重要工具。随着技术不断进步，集群赖以存在的核心技术群可能发生重大的变革，如果该集群能适应变革，就会出现转型现象，即转变为以新的核心技术群为基础的与先前性质不同的集群。如果该集群不能相应调整，可能导致集群消失或转移至别处。对外直接投资有可能充当主要工具。由于跨国公司一般而言具有资源、信息、规模等优势，在集群中可能最先引进新技术，或引进新技术的影响最大，集群转型就主要由跨国公司推动。如果该集群不适合新的条件，跨国公司可以在其它国家和地区寻求更有利的区位，通过对外直接投资实行转移，最后导致原集群的衰落或转移（程惠芳，2001）。 [b]　　四、结论及其对中国的启示[/b] 　　综上所述，由于高新技术产业发展具有明显的外部经济特征，集群是高新技术产业发展的有效手段，集群由企业、企业联系和环境三者构成，是一个动态的开放性系统，集群有一个形成、发展、繁荣、衰退或转型的生命周期。对外直接投资对集群的各个构成要素和生命周期的各个阶段都有重要影响。 　　本文的分析有着明显的理论和政策含义，并能澄清当前我国对高新技术产业发展和吸引外资方面的一些模糊认识，为某些感性认识提供理论基础，为政策措施的完善提供思路。 　　（一）对我国高新技术产业发展的启示 　　我国高新技术产业发展取得了可喜的成绩，高新技术产业开发区的建设得到各级政府的高度重视，但在园区建设过程中仍存在一些问题： 　　1.普遍重视集群环境建设，但不了解集群环境的特征 　　综观现有的大量有关园区建设的材料，对于环境建设都非常重视，但对于环境如何与集群的技术类型相匹配、环境的最低容量和饱和容量、环境的动态变化等问题极少研究或根本不予讨论。笔者认为，一种环境并不是适合所有技术类型的企业，或者说，对不同技术类型的企业，环境的最低容量和饱和容量都是有差异的，在集群发展过程中，环境在各阶段的状况和作用也有所不同，全面深刻地认识集群环境特征对园区的环境建设有重要指导意义。 　　2.对集群模式的研究极其缺乏 　　集群模式是指集群中各企业相互联系的方式和强度。我国各地的园区建设高度重视环境，忽视了对集群模式的研究，对企业联系方式和强度的知识缺乏了解，使相关决策人员有力无处使，不知道怎样促进集群的质量提升及稳定发展。比如，一个集群在若干核心企业的带动下形成了，此时的模式是依赖型的，当依赖型企业不断涌现，核心企业所得的益处并没有增加多少，集群发展是不稳定且受限制的，集群的进一步发展需要在集群中培育互惠型联系，不了解这一点，就无法采取有针对性的措施，只能任集群自生自灭。对企业联系的研究离不开对企业自身的研究，没有对企业和企业联系的深刻认识，集群环境的分析就流于一般，失去依托，这也就是我们见到的各处园区环境建设分析只有雷同没有特色的原因所在。 　　（二）对我国高新技术产业集群利用外资和对外投资的启示 　　利用外资和对外投资两者中，利用外资仍是当前我国高新技术产业集群建设中的重点，但对外投资仍有其作用，也不可忽视。实践当中应避免以下几点： 　　1.注重引进外资数量，不注重质量 　　由于引进外国直接投资的效应是综合性的，各地的引资动机可能有所差异，但表现出来的现象是一致的：都极力吸引外资进入。外商直接投资的质量问题已经引起重视，就像数量问题一样，对质量问题的考虑角度也是多样化的，不同条件下对外商直接投资的质量有不同的评价，要注重一般化的质量标—71—准，更要重视具体情况下特定的质量标准。对高新技术产业集群而言，并不是所有实力强大的外商投资都有益处。 　　2.注重外资质量的一般标准，忽视特殊标准 　　就像对集群环境的分析一样，对外商直接投资的质量分析也是只有处处适用的一般标准，而缺乏有针对性的具体的特殊标准。归结于一点，仍然是由于缺乏对集群中企业及企业联系的深刻认识所导致的。用一般标准来衡量是高质量的直接投资，如果与集群原有企业、企业联系不相匹配，对双方都是无所助益的。一方面，外商直接投资与集群在技术上要匹配，即它们是相关的；另一方面，外商直接投资当前的一个重要特征是寻求当地企业的互补联系，即双方是互惠的。因此，对高新技术产业集群而言，特殊标准应从相关技术、互惠联系两方面去考虑。 　　3.忽视集群的对外直接投资 　　对外直接投资研究在我国是薄弱环节，相应的，高新技术产业集群的对外直接投资研究也较为薄弱。这方面应该加以重视，尤其是我国已经入世，开放程度比以前更大。对外直接投资是企业寻求资源、拓展联系、提升自身质量和实力的一个重要工具，对集群发展的各个因素和生命周期都有重大影响。鼓励有条件的企业开展对外国的直接投资，充实企业和集群发展的工具箱，有利于集群的开放式发展，有利于提高我国企业在国际竞争中的主动性。 [b]　　参考文献[/b] 　　[1]王新奎。国际贸易与国际投资中的利益分配[M]上海：上海三联书店，1993. 　　[2]葛亮。国际投资学[M]北京：对外贸易出版社，1994. 　　[3]程惠芳。对外直接投资比较优势[M]上海：上海三联书店，1998. 　　[4]克鲁格曼，奥伯斯法尔德。国际经济学[M]北京：中国人民大学出版社，1998. 　　[5]华民。国际经济学[M]上海：复旦大学出版社，2001. 　　[6]程惠芳。国际直接投资发展论[M]北京：中国经济出版社，2001. 　　[7]李国平。对外直接投资的区位选择与基本分析框架[J].北京大学学报（社科版），2000（1）。 　　[8]江小涓。国外跨国投资理论研究最新进展[J].世界经济，2001（6）。 　　[9]赵春明，何艳。从国际经验看中国对外直接投资产业的区位选择[J].世界经济，2002（5）。