概要

　　随着2001年渐渐临近终点，全球经济运势不稳，正在滑向衰退。发展中国家的经济增长率急剧下降。其中，贸易增长率经历了近年来最严重的增势减速——从2000年增长13％以上，骤降为2001年的 1％。发展中国家的出口需求增长正面临10％的萎缩。尽管有资料表明全球经济有可能在2002年中期恢复增长，但经济复苏所面临的风险是近十年来最严峻的。虽然现在充分评估前不久在美国发生的恐怖袭击对经济的总体影响还为时过早，但此次恐怖事件所引发的新的和不可预见的因素，将大幅度增加全球经济呈现一下滑的风险。

　　在这种经济态势不稳的背景下，世界各国领导人已发起了热烈的讨论，以探讨是否有必要在2001年11月召开世界贸易组织（以下简称世贸组织）部长级会议时，启动新一轮全球贸易谈判。新一轮贸易谈判将为重新推进计放市场和扩大贸易的多边贸易规则提供机遇。减少世界贸易壁垒有助于加快增长速度，为有利于提高生产率的新型专业分工提供激励，并加快全球增加就业和减少贫困的步伐。

　　不过，新一轮多边贸易谈判的前景，与全球经济展望一样不明朗。许多发展中国家对此新一轮贸易谈判充满了疑虑。一方面，发展中国家已成为全球贸易体系中重要的因素。与早期许多回合的国际贸易谈判不同——1960年进行的狄龙回合多边贸易谈判中，仅有39个国家参加，其中大多数是发达国家——在下一轮多边贸易谈判将有142个世贸组织成员国参加，其中70％是发展中国家。这反映了发展中国家在全球经济中的份量增加。发展中国家的贸易额增加，其商品贸易已占全世界贸易总额的三分之一以上。在新一轮多边贸易谈判中，它们将获得很大收益。

　　另一方面，发展中国家又担心如不减少市场壁垒（消除市场壁垒能够刺激有利于贫困人口的经济增长），国际贸易体制将对发展中国家更加不公平，并与其发展战略重点愈加无关；扩展的贸易发展议题将仅包括与发达国家利益攸关的问题；多边贸易规则越来越变成对发达国家现行的贸易法规进行改写，而这些改写的法规对发展中国家不合适，或者难以实施（Ganesan2000）。

　　在发达国家内，也不是众口一致地支持新一论贸易谈判提议。对“全球化”新近出现的抵制情绪——尤其在是扩大贸易方面——己非常强烈，这就对开放市场可以提高人们，尤其是贫困人口收入的假定提出了质疑。而全球经济滑坡可能会引发贸易保护主义的盛行。

　　因此，国际社会面临明确的抉择：现在是否应该沿着更加开放的道路继续走下去，而对外开放使世界经济在过去五十年多来更加一体化和繁荣昌盛；还是允许世贸组织西雅图会议之后（1999年）出现的严重分歧继续存在。如果贸易谈判要成功地推进新一浪的全球经济繁荣，并同时提高国际社会中最贫困人口的收入，那么就应确保世界上最贫困的国家和最贫困的人口从中受益。

　　世界贫困人口可以从重塑国际贸易架构中获益

　　贫困人口——那些生活在每天2美元的国际贫困线以下的人们——主要集中在农业和劳动密集型制造业内，这些行业面临最大的贸易壁垒，使世界贫困人口处于特别不利的境地。根据报告第二章估计，贫困人口向国际市场出售商品所面临的壁垒大约是发达国家工人的两倍。通常，高收入国家对从发展中国家进口的商品所征收的关税尽管较低，但仍是从发达国家进日商品关税的4倍（分别为3.4％和0.8％）。高收入国家对其农产品提供的补贴，对发展中国家国家尤其不利——目前的补贴额每天约10亿美元——或者说是发展援助资金总额的六倍多。税号的扭曲——对发展中国家国家的商品征收异常高的关税（关税高峰），限制国外加工（关税升级）和当特定进口限额突破以后，征收更高的关税（税率配额）——以及有关的贸易措施，如频繁采用反倾销措施，这些都是限制贫困人口受益于贸易机遇的制约因素。

　　其他与贸易有关的协议和惯例中的严重不平衡，时时与发展目标发生冲突。比如，不是所有的国家都适合全面履行《与贸易有关的知识产权协议》（以下简称《知识产权协议》）。运输联盟得到官方支持，但给发展中国家带来了巨额成本，而且有些运输标准的制定，也很少考虑到对发展中国家的影响。

　　贸易保护主义不仅仅涉及高收入国家，发展中国家也对农产品、劳动密集型制成品和其他产品与服务贸易设置高壁垒。发展中国家对从发展中国家进口制成品征收的关税，是发达国家对发展中国家制成品进口征收关税的 4倍以上（分别为 12.8％和 3.4％）。与发达国家相比，发展中国家通常对服务贸易进行更多的限制。

　　本报告认为有必要重塑世界贸易体制，以促进发展和减少贫困。报告集中探讨以下四个政策领域：

　　1.借世贸组织部长级会议之际，发起一轮“发展回合”多边贸易谈判，以减少全球贸易壁垒。只有发达国家愿意对贫穷国家和贫困人口提供的产品和服务减少限制——特别是 降低对农业（包括补贴）、纺织业和服装的保护，甚至减少对工人短期流动的限制，这些谈判的结果才会持久，并且对发展产生极大的推动作用。同样，发展中国家也可以通过开放服务市场，降低对进口竞争设置壁垒，改善其自身状况并获得优惠待遇。可以确信的是，一轮多边贸易谈判会涉及与发达国家利益相关的问题。不过，一轮真正的发展回合，应该取得使包括世界贫困人口在内的整个国际社会获得共赢的结果。

　　2.超越世贸组织谈判框架，全球共同采取行动促进贸易发展。仅仅靠提供市场准入并不足以促进发展中国家，特别是最贫穷国家的贸易发展。增加多边“贸易援助”——改善贸易基础设施，采用最优贸易管理规则和标准，营造良好的投资环境——也有助于贸易发展。同样重要的是，世界各国和地区还可以超出世贸组织的范围，非常有效地共同合作，致力于改善环境和提高劳工标准。

　　3.发达国家单方面实施促进贸易发展的政策。首先，如果高收入国家对低收入国家开放其市场，实行零关税和零配额，这将会对贸易发展提供强劲的推动作用，有助于这些贫穷国家改变其以往贸易绩效不佳的状况。其次，高收入国家还可以通过控制滥用反倾销的情况，建立良好的信誉。第三，增加双边“贸易援助”，还可对多边贸易进行补充。

　　4.发展中国家进行新的贸易改革。发展中国家可以通过贸易改革，降低限制性壁垒，尤其是服务市场壁垒，提高其竞争力。的确，发展中国家本身的政策，对因实施适宜的政策而从贸易发展中获益，有很大的潜力。甚至在不考虑其他国家政策影响的情况下，发展中国家进行贸易改革，特别是与改进治理和改善国内投资环境有关的改革，可以提高其生产率和增加收入。 世界贸易体系中的其他方面——如区域贸易安排、相关贸易标准和贸易有影响的国际机构（比如，世界关税组织WCO等）——也很重要。但是，除在第六章简略地提示以外，这些内容不是本报告探讨的重点。我们这样做是为了节省篇幅，因为世界银行其他报告已对这些问题进行了研究。不过，如果本报告的四项政策建议得以采纳，它们将促进全球贸易体系的变革，有助于发展中国家的繁荣昌盛。

　　重塑全球贸易架构以促进发展，将有利于减少世界贫困——

　　抓住机遇重构世界贸易体系，以促进发展，将会给世界贫困人日带来巨大的有利变化。目 前世界上约有28亿人每天的生活费不足2美元。在本报告进行的基准长期预测中，发展中国家的经济增长率将达到这样的水平：到2015年将世界贫困人口降至22亿，使约6亿人脱离贫困线。这将是一项重要的成就。

　　但我们还可以取得更好的结果。本报告模拟了当四项政策相互发挥作用后的效果——有效取消贸易和服务限制，加上实施“贸易援助”议程，以及将贸易刺激政策转化为贫困人口收入增加的其他配套政策措施。这些模拟分析虽然有方法方面的局限性，但却能指出问题的要害之处。

　　以下三方面问题值得关注：第一，减少贫困的全球化步伐将会加快。与基准预测中的正常增长速度相比，这些政策同时发挥作用所带来的经济增长，还将再使3亿人脱离贫困线。换言之，由于贸易一体化而带来更快的经济增长，到2015年，世界贫困人口将比基准预测结果减少14％。在2005-2015年间，通过降低商品贸易壁垒的水平来加速贸易一体化，将会加大增长的力度，为发展中国家增加 1.5万亿美元的累计收入。发展中国家放松对服务贸易的限制将会产生更大的收益——其收益可能是上述累计收入的四倍以上。

　　其次，我们的模拟分析显示，消除贸易限制对收入分配有很大的正面影响。模拟分析表示，发展中国家劳动力收入在国民收入中的比重将会提高。在大多数地区，非熟练工人的收入普遍得到提高。最后，此模拟分析表明，发展中国家的婴儿死亡率将以更快的速度下降，儿童的健康状况也会得到改善。

　　报告要点

　　本报告侧重于探讨“以贸易促发展”的议题

　　实现扩大世界贸易的新倡议，需要各方共同努力，将发展推向制定贸易政策的中心舞台，本报告旨在探讨这一议题。报告首先对全球经济进行了展望，并阐述了全球化与发达国家和发展中国家前景之间的联系，然后提出了对发展中国家至关重要的四大领域的问题：商品贸易、服务贸易、运输贸易和知识产权贸易。报告最后一章概述了前瞻性政策议题，并对进一步全球化和经济加速增长对贫困国家人民生活水平提高的潜在影响进行了评估。

　　全球展望

　　截止2001年第三季度，全球经济运势不稳，正在贴近衰退。世界经济三大发动机——美国、日本和欧洲——20多年来经济增速首次同时放缓。日本经济实际上已步入衰退，美国出现负增长的可能性增加——其部分原因在于今年9月发生的恐怖袭击对需求和供给的冲击——与此同时，欧洲经济增长突然放慢。其结果是，全球经济停止了对发展中国家经济高速增长的支撑。

　　但是，尽管风险异常大，我们的展望是全球经济将在2002年开始复苏。如果按照期望，外部环境有所改善的话，发展中国家的增长率预计将从2001年的2.9％增加至2002年的3.7％。随着美国联储一再降息和推出财政刺激措施，美国消费者支出将会恢复，与此同时欧盟的降息和石油价格的下降，世界经济在2002年应以1.6％的速度增长。高收入国家经济在2002年上半年仍会缓慢增长，不过在下半年增长速度将加快，年增长率有望从2001年的0.9％提高到2002年的1. 1％。发展中国家和地区主要经济体——尤其是中国和印度，其次是巴西和墨西哥——的经济活力将进一步巩固这一趋势。南亚有可能成为增长速度最快的地区，增长率将达到5.5％，紧随其后的是东亚地区，增长率为4.9％。其他地区的增长率不会这么高，但仍将高于2001年。

　　世界经济的复苏有可能通过贸易需求的强劲增加，将新增长的趋势带向发屋中国家。尽管不太可能达到2000年的极高增长率，2002年贸易增长有望超过4％，与2001年相比将大有提高。

　　这种预测所面临的风险异常高。今年9月在美国发生的恐怖暴力活动在短期内对美国和世界经济有负面影响，而且，如果出现不可预见和具有很大破坏作用的事件，情况还会更为严重。经济出现衰退风险的极大不确定性，与结构性风险交叉重叠。在上述情况下，美国消费者对降息的反应可能较以往更小：外国投资者因对美国经常帐户贸易赤字的担忧，可能会突然作出调整；欧洲经济增长可能不如预期水平；日本的结构改革可能进展不顺，使其2001年的衰退趋势一直持续到下一年。因而，在全球经济运行态势不稳的情况下，任何意外的冲击影响均会被放大，并有可能将世界经济推向衰退。

　　尽管如此，发展中国家的长期经济前景仍然看好，其基本经济要素——一储蓄、人口增长和教育投资——一状况良好。而且，许多发展中国家在80年代出现的政策扭曲现象，在90年代逐渐消失。预算赤字逐渐减少，外汇储备水平高于债务水平，经济更加对外开放。鉴此，在基准预测中，预计2005-2015年间发展中国家经济增长率为3.6％，这在技术上是可行和现实的。

　　不过，并不是所有国家和地区的长期展望都是如此看好。非石油输出国、重债务国家和信誉不高的国家，在贸易和金融市场上将处于不利地位。撒哈拉以南非洲国家尤其面临上述问题以及爱滋病等问题的困扰。因此，尽管处于不稳定的时代，积极推进全球贸易发展的进程势在必行。

　　商品贸易

　　对农产品和劳动密集型制成品，尤其是纺织品和服装的限制，特别有损于世界贫困人日的利益。实际上，主要农产品所面临的贸易壁垒程度都大于制成品所面临的壁垒。这些壁垒包括高关税、大幅关税升级和不透明关税；关税高峰；对低关税进口上限的税率配额；高收入国家过多的国内和出口补贴，以及许多发展中国家仍然存在的国有企业贸易等。高收入国家每年对农产品生产者的补贴超过3000亿美元。在经济滑坡之际——例如目前国际经济正在经历的滑坡——这类补贴有增加的趋势，迫使发展中国家的生产者不成比例地承担周期性调整影响。关税高峰也对贫困人口有不利影响。最贫困发展中国家有三分之一的出口至少在四个主要市场：美国、日本、欧洲或加拿大中的一个，面临关税高峰的制约。如报告第六章中的预测，逐步消除对农产品的限制将产生积极的动态收益，使全球收入到2015年增加近4000亿美元。

　　在乌拉圭回合中，《纺织品和服装总协定》取代了《多种纤维协定》，成功地将这些产品纳入世贸组织框架内。不过，此协定将逐步开放市场的进程推迟至2005年。此外，由于在实施《纺织品和服装总协定》过程中，允许进口方有选择免除配额商品的余地，发展中国家因此而流失的出口收入规模巨大。因为高关税的阴影高悬在配额之后，即使在2005年废除配额限制之后，对市场准入依然有所制约。我们预计，消除这些壁垒有可能使世界总收入到2015年增加1，200亿美元。

　　上述问题为我们提供了广阔的领域，在世贸组织发展回合中所进行的互利互惠的贸易谈判中，将为发展带来不可估量的益处。作为与高收入国家就农产品和劳动密集型制成品进行互惠贸易谈判的部分内容，发展中国家相应减少自身对这些行业的保护，将会从中获益。除此而外，对贫困国家扩大优惠市场准入的覆盖范围，也会扩大高收入国家的贸易。目前高收入国家内现行贸易体制中，优惠覆盖面有限，加上其他方面的贸易障碍，有损于本来可以带来积极影响的效果。

　　服务贸易

　　十年来，服务业是世界经济中增长幅度最快的工业，其中对贸易和服务业的外国直接投资的增幅大于货物。几乎在所有国家，服务业的表现都能影响经济增长的快慢。由于具有广泛的关联效应，更有效的服务业——金融、通信、国内运输和专业服务——可以提高整体经济绩效。这些行业共同发挥作用，对提高国内生产率至关重要。

　　如果在国内进一步放松对贸易的限制并取消出口壁垒，发展中国家将因此获益很大。在一系列服务行业中，从金融和商业服务到通信和零售业，对外国投资进行制约司空见惯，在发展中国家尤其如此。影响服务出口的限制更为严格，如专业服务和建筑服务（通过人才流动来进行）等——发展中国家在这类服务业方面有比较优势。

　　和商品贸易一样，服务贸易的改革也应谨慎进行。改革的最大收益来自取消对市场准入和新竞争的限制。但是许多发展中国家仅仅满足于通过私有化改变所有权，与此同时限制市场准入，以保持垄断地位。仅仅进行私有化，而不鼓励竞争，将对改革产生不利影响。有效监管对贸易自由化非常重要。尽管各国可以单方面进行服务业改革，但通过《贸易服务总协定》签订多边协议，可以加快国内改革步伐，有助于发展中国家进入外国市场。同样，全世界在扩大贸易方面齐心协力，可以在以下四个方面加强对发展中国家的支持：制定明智稳妥的政策、加强国内监管环境、强化其参与制定国际标准的能力，以及确保最贫困地区能够获得基本服务。

　　服务贸易改革如取得成功，其获益会很高。将减少服务贸易壁垒与商品贸易壁垒的比较研究发现，放松服务贸易限制的收益比放松商品贸易限制高四倍以上。据估算，在排除对经济增长有影响的其他因素后，过去十年间，放松对贸易、金融和通信限制的国家，其经济增长率比其他国家平均高1.5％。

　　运输业

　　发展中国家将其出日产品运送到外国市场所支付的国际运输费用，相对贸易而言，是比关税更大的壁垒。各国的公共政策和私营部门的做法均对运算费用产生巨大的影响。海运政策，如货物（舱位）预定政策、港口服务限制等，通常保护了低效的服务提供者，从而过度限制了竞争。限制航线的竞争，在特定航线上，迫使运输费用增加了高达25％。港日服务市场日趋集中将产生风险，使消费者享受不到政府放宽管制的政策所带来的实惠。

　　国际空运服务尽管是国际化过程的核心，却是国际竞争中保护最严重的行业。目前通行的双边空运服务协议抵制效率高的外部空运提供者，大大增加了发展中国家的空运费用。

　　各国可以采取措施改进港口管理，减少因低效通关引起的成本昂贵的货运延误。例如，在巴西，由于未能使用高效的集装箱服务，使运输费用高于有关通关、仓库保管、内陆运输和港口装卸的国际标准两倍以上。重组运输体制，以使在提供港口服务方面的竞争最大化，也可以提高效率。在放开国际空运业时采用无歧视性政策，可以提高空运服务业的效率。与此同时，运用竞争政策监管私营运输服务部门的做法，以防止放松管制的益处全部为私营运输部门获得。

　　促进建立竞争性国际运输市场的特殊责任落在了大型发达国家的肩上。这些国家监管能力很强，而且一直实施反托拉斯措施，便于对跨国运输经营者实施竞争规则。不过，迄今为止，发达国家还未采取类似行动。

　　此外，《贸易和服务总协定》框架下的多边谈判，可以通过放松对运输服务业的管制和增加国内政策的信誉度，支持国内的改革。制定运输服务的多边约束纪律范围十分广泛。过去，仅仅在海运业中取得了很小的进展，空运业取得的进展更小。

　　知识产权

　　知识产权用于平衡社会需求。一方面，鼓励创新和新技术、产品、艺术和文学作品的商业化；另一方面，推动这些产品和技术的使用。由于大量的知识产权产生于发达国家，乌拉圭回合达成的《与贸易有关的知识产权总协议》（TRIPS，以下简称《知识产权协议》）中制定的全球管理知识产权的规则偏向于发达国家。如果《知识产权协议》得以完全贯彻，主要技术创造国家——即美国和德国——以药品专利、计算机芯片设计专利和其他知识产权的形式获得的经济租金将高达200亿美元。

　　当然，我们有理由相信执行知识产权有利益于经济增长。不过，只有进入中等收入国家行列中，这些收益才有可能实现。因此，许多国家，特别是低收入国家，视这些收益为虚无缥缈的承诺，为此，它们要付出巨大的前期实施和管理费用。管理费和实施费，加上价格更高的药品、农产品投入以及其他技术投入，很容易就会消耗掉许多低收入国家年度公共开支中的一大块。而且，落实所有的知识产权是改进投资环境所面临的主要问题，因而政府应权衡是在农业中实施土地权，以达到减贫目标——这方面的投入将使贫困的土地所有者直接受益——还是用有限的资源去履行知识产权，哪方面的意义更重要。 因为各国的经济优势和实施知识产权的能力随着发展水平的提高而加强，低收入国家对专利持有者的重要性微乎其微，因而有理由重新平衡《知识产权协议》，把低收入国家面临的问题考虑在内。可以采取三种形式：首先，根据发展水平逐步实施《知识产权协议》；第二，就强制许可证制度进行谈判，以允许不具生产能力的贫困国家向其他国家的生产商提供许可，允许其在贫困国家市场上销售产品，这样，可以提高贫困国家获得关键性发展投入的竞争力。这也许有助于为小型发展中国家解决公共卫生危机提供了更大的灵活性。第三，由于发达国家是知识产权的主要受益者，它们也许会看到帮助最贫困国家执行《知识产权协议》，也符合发达国家的利益。另外，通过鼓励开发国内知识产权并加强其产权在国外的保护，发展中国家也能从执行《知识产权协议》中获益。