摘要： 介绍了我国现有小型污水处理厂的现状，BOT的基本概念。在此基础上，提出了BOT方式组建我国小型污水处理厂的新模式。
关键词： BOT 小型污水处理厂
随着国民经济 的飞速发展 ，城市建设进程的加快，我国目前 的环境问题 已不容乐观。其中重要的原因之一就是象小城镇、各类开发区、工业 园区等这类小型、较为集中的排污主体其污水 处理设施不能及时建设或建成后未能正常运行。虽然我国在过去10年对环境问题十分重视，已建立了相应的法律 、法规，但是，由于我国上述排污主体有其特殊性，如其数量多，规模大小相差较大，基础建设资金严重不足等。有些城镇基础设施建设依靠当地政府，其环保投资已成为城镇建设发展的关键。我国八五、九五期间已经针对我国小城镇、特色工业园区污水 的特点做了大量的研究 ，且取得了很多成绩，但投资省、效率高的处理工艺仍然不能从根本上解决问题；已经投资建成的部分小城镇、开发区、工业园区的污水 处理厂由于日常运行费用的重负不得不经常停运；对于众多正在起步发展的小城镇、即将建设的开发区和工业园区，效率再高的处理工艺也需要一定资金来建设、运营污水 处理厂。
目前，我国此类小型污水 处理厂一方面根据国家政策、城镇发展的需要必须建设，另一方面其自身存在的特点又使得其建设存在诸多问题。本文就我国小型污水 处理厂采用BOT 方式建设进行研究和探索。
1 关于BOT
世界上基础设施建设私有化的概念出现在18世纪［1］，但真正概念的BOT形式是在 20世纪70年代的中国 香港形成并开始实施［2］。
尽管目前世界上采用BOT形式建设基础设施时，操作及具体实施有很大差异，但是关于BOT的一些基本原理和构想都是相同的［3］。
BOT从原理上讲非常简单，BOT代表的是Build-Operate-Transfer，即建设-运营-转让，这是一种直接吸收私营企业 资金和技术（包括外方企业）的方式，用以建设、运营和转让给公用部门的基础设施计划，并据此组织这个项目，政府授权给下属公用专业公司，邀请私营企业投标，经过谈判签订专营合同，经政府批准，某企业获得特许权，筹措资金，在项目所在地成立专营公司，设计并建设该项目；运营该项目一定的期限（通常20～50 a），并获取一定效益，最后在特许期结束时，将该项目无偿转让当地政府运营。
采用这种形式操作的项目即为BOT方式的项目。BOT最本质的特点是使私营企业资金用于公用基础设施建设。为了更好吸引私营企业资金，目前还有一种BOO方式，即 Build-Own-Operate，在该方案中，专营公司有无限期的运行特许权。因此，不同的BOT结构，用在不同项目中，其意义各不相同。
事实上，根据财务评估可以得出，一般超过30 a专营期的话，每延长一年收益对整个投资回报的效果差不多是负的，一个30 a的BOT项目与一个延长的BOO项目之间的差别并不大，据此看来，国际上通用即为BOT方式。
在BOT项目中，最重要是资金的融资方式、风险的分担、资金的结构、回报率的确认以及政府与专营公司各自的地位等因素。BOT方式不仅是一个融资的协议，而且还是一个长期专业化的协议。在协议的基础上，公私双方建立起伙伴关系，并向公众提供经济、高效的服务。
2 BOT方式组建小型污水 处理厂的探讨
2.1 我国小型污水 处理厂的特点
小型污水 处理厂是指以小城镇、各类开发区、工业园区等为排污主体而兴建的污水 处理设施。从应用 意义上讲，小型并没有严格概念性的划分，只是相对大的城市污水 处理厂，从总体上有一个要领的称谓。比如小城镇，在某一地区称之为小城镇，可能到另一地区按其规模就会成为大中城市。因此，我国小型污水 处理厂的一个很大特点就是规模大小不尽相同。但由于小型污水 处理厂主体的发展多是依靠本地的自身优势，强调经济利益发展的同时势必影响 市政基础设施的投入，即使有一定投入，由于环保设施缺少直接的经济效益，其运行管理也制约着小型污水 处理厂的正常运转，这已经成为目前我国小型污水 处理厂不可争辩的事实。
2.2 BOT方式组建小型污水 处理厂
BOT方式组建小型污水 处理厂可以解决目前我国小型污水 处理厂所面临的两个最重要的难题：一是建设资金问题，另一个是运行管理问题。由于BOT方式是专营公司出资建设污水 厂，这样从根本上解决了建设资金问题。专营公司从切身利益出发，必须使所建的污水 处理厂处于良好的运行状态，否则其经济问题将面临危机，因此，建成的小型污水 处理厂亦不存在运行管理问题。
综上所述，从理论 和实际应用角度，BOT方式建设小型污水 处理厂是较为合适的。
BOT方式在应用到小型污水 处理厂过程中，必须充分考虑其实际面临的问题。由于小型污水 处理厂的投资、建设规模较小，因此，专营公司在组建时应从实际出发，在投资模式、建设模式以及运营管理模式等方面着手，建立适合自己特点的BOT方式，具体为：
(1)投资模式。
国际上流行的BOT方式一般多为较大规模资金投入项目，引进外资是BOT方式融资的一个重要方面，但对于小型污水 处理厂，由于其规模较小，投资相对较少，因此专营公司应以国内大型环保企业、当地环保企业为主而组建，资金筹措时也应以企业和个人资金为主，这样会省去因引进外资而带来的一系列繁琐程序，使投资者更为直接，资金到位率更好。同时环保企业在技术和管理上更有优势，对节省资金、提高效率大有裨益。由于此种投资模式的股东是企业和个人，企业包括私营企业、集体企业甚至国营企业，个人可以是社团、组织乃至私人。在确定投资控股时一般遵循企业投资占整个投资的51%以上的原则，使企业控股，这样更有利于专营公司日后的操作管理。
(2)建设模式。
由于小型污水 处理厂BOT专营公司组建的性质有别于传统的BOT引进外资模式，因此，其在建设污水 处理厂时也应有其自己的建设模式。小型污水 处理厂的建设内容 比较具体，其设计方案的确定、处理工艺的选择可根据实际情况来直接确定，由于专营公司具有一定设计、施工能力，因此，在污水 处理厂从设计、施工到竣工验收时，专营公司都可直接参与甚至独立完成整个项目。这样的好处是：不存在任何中间环节，减少在设计、施工、安装之间产生的扯皮现象，施工进度更快，项目完成更彻底。我们把这种专营公司自营建设或参与建设的方式称之为BOT自建模式。
(3)运营管理模式。
前所述及，小型污水 处理厂BOT方式的投资者主要为企业和个人，因此污水 处理厂运行的效果直接牵涉到这些企业和个人的利益，他们更注意运营方式的好坏。污水 处理厂建成后的运营管理从总体上说包括两个部分，一个是污水 处理厂内部的运行管理，另一部分是污水 处理厂对外接纳污水 的收费管理。污水 处理厂内部的运行好坏是正常收费管理的前提，即只有在确保污水 处理厂正常运行，处理效果达标情况下，其收费才成为可能。污水 处理厂内部的运行管理应采取一套相应的维护措施，进一步节约挖潜，降低成本，为专营公司谋利。污水 处理厂的对外收费管理是牵涉专营公司切身利益的大事。目前可依据的模式一是靠政府通过增收水费的方式解决，另一个是专营公司自建系统分别收费。前者适用于众多的城镇居民的收费管理，后者对较为集中的工业企业更为适合。其真正意义上的收费管理系统可根据实际进一步研究和探索。
3 BOT方式组建小型污水 处理厂的实例
嘉兴地区的小城镇是浙江省乡镇最为发达的地区之一，尤其是镇内特色工业 企业 发展 速度十分惊人。应城镇工业发展的需要，该地区某镇内2000年急需在工业园内建一集中污水 处理厂。由于时间紧迫，镇政府和工业园区资金紧张，该污水 处理厂工程最后在当地政府的配合下，以BOT形式建成并运营至今。
3.1 工程概况
3.1.1 污水 处理厂规模
该污水 处理厂一期规模1万m3 /d，已于2000年12月建成投产；二期规模2万m3 /d，规划至2005年建成。由于是BOT公司承建，污水 厂一期规模的大小显得十分重要；而后期的发展规划可根据实际情况灵活掌握。因为BOT公司机制灵活，随时存在扩容的可能，而且扩容即是BOT公司的增产，意味着其效益的增加，BOT公司在污水 厂规模上的积极性比规划更为主动。
3.1.2 污水 处理厂进出水水质
污水 处理厂一期工程主要接纳的是以印染废水为主的工业园区废水。根据园区内现有企业调查，确定一期工程设计水质为：pH=5～7，COD≤600 mg/L，BOD≤200 mg/L，SS≤200 mg/ L，色度≤600倍。
根据当地环保部门意见，该工程出水执行《污水 综合排放标准》(GB8978-96)中的一级标准，即COD≤100 mg/L，BOD≤20 mg/L，SS≤70 mg/L，色度≤50倍。
3.1.3 处理工艺
根据该工程废水的特点，为确保出水达标排放，处理工艺采用以生化为主、物化工艺把关的工艺流程，具体流程见图1。
污水 处理工艺
3.2 BOT公司构成及项目实施
BOT公司在当地政府和工业园管委会的配合下，以股份公司的形式注册于工业园区内，成为工业园区内的一家企业。该公司股份由专业的环境工程公司、工业园管委会以及自然 人构成，其中环境工程公司为控股单位（占总股金的60%），公司总注册资金为300万元。
项目管理由BOT公司全权负责。在设计过程中，公司派专业人员参与设计，包括工艺流程和主要建构筑物参数的确定等。施工由BOT公司负责发标，最终确定土建施工队伍和工艺设备安装队伍。工程最后的调试工作由设计院和公司联合组成人员进行。
3.3 BOT公司的管理运营机制
BOT公司的管理最为重要的两个部分：为污水 处理厂内部的运行管理和公司对外接纳污水 的收费管理。
3.3.1 污水 厂内部的运行管理
污水 厂正常运行是BOT公司所有工作的前提，即只有在确保污水 处理厂出水达标的前提下，公司其他的工作开展才成为可能。因此，公司对此十分重视，成立了由原环境公司总经理为技术负责的领导班子，主抓污水 处理厂的内部管理，制定了一系列相应的规章制度。而且，在出水水质达标的前提下，进一步加强污水 处理设备的管理维护，并整改了如加药系统、反应过程、曝气装置等原设计中不实用的工艺过程，使污水 厂内部的运行管理又上了一个新的台阶。
3.3.2 BOT公司的对外收费机制
由于一期工程接纳的污水 以工业园区内企业的工业废水为主，在确定收费机制时，考虑本工程的具体特点，公司决定自建收费系统。
公司在当地政府和工业园管委会的协助下，与工业园内每家企业分别签订收费合同。签订合同时，主要依据为企业的水量、水质，公司技术人员此前对每家企业都做了大量调研和实测。
废水的价格根据水质而定，水量由企业根据自己的发展而预报，但要承担相应的水量风险金。
二期工程将有大量的生活污水 接入，因此，那时的收费将可能委托当地政府协助。
3.4 工程总体评价
该工程自2000年1月开始筹建，2000年12月投产运行。整个工程运行至今，效果良好。BOT公司的介入既解决了工业园污水 排放问题 ，加大了工业园招商引资力度，完善了基础设施建设，又使得投资BOT公司的公司和个人获得了利益。
目前 公司主要存在的问题是进水水量变化带来的问题。截至2002年5月，工程进水水量变化在 1000～6000 m3 /d之间。负荷变化如此之大主要同企业生产随季节性变化有关。由水量变化带来的问题首先对本污水 厂的内部管理造成负担，另外较小的水量对企业的收益造成直接的影响 。针对此情况，公司已着手制定策略，建立如水量调节池及管网预留量调节系统来应对水量的变化。
4 结语
近年来，国际上流行的BOT方式已在发展中国 家有过诸多的成功实例，但也有失败的例证［2］。一般认为，一个BOT项目能否最后取得成功，主要取决于投资方的获利目标和当地政府制定的收费政策以及专营公司承担风险的忍受能力。因此，针对我国小型污水 处理厂的特点，引用BOT方式组建，必须注意克服前期工作中的一些弊端，根据我国国情，从实际出发，营造具有中国特色的BOT方式。
虽然目前该种方式在我国刚刚起步，但随着经济 建设的迅猛发展和环境污染治理力度的加大，有理由相信以BOT方式组建的小型污水 处理厂会在我国开花结果。
参考 文献
1 Walker C, Smith A J.Privatized infrastructure-the BOT appr oach.Thomas Telford,London,1995
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