摘要：在全球化背景下，发展中国家如何利用全球化的机遇实现技术创新是技术创新领域的重要研究内容，本文结合海尔电冰箱技术的演进过程，对基于全球竞争的二次创新动态模型进行了实证研究，分析了在二次创新过程的不同阶段，海尔在主导战略、管理焦点、研发活动重点、技术策略等方面的变化，从而为我国制造业企业实施二次创新战略提供借鉴。
关键词：二次创新；海尔集团；技术演进
中图分类号：F273.1 文献标识码：A 文章编号：
1. 引言
海尔集团是我国著名的家电制造业企业，自1984年创立以来以年均增长78%的增长速度持续稳定发展，已发展成为在海内外享有较高美誉的大型国际化企业集团。其产品从1984年的单一冰箱发展到拥有白色家电、黑色家电、米色家电在内的86大门类13000多个规格的产品群，并出口到世界160多个国家和地区。2001年，实现全球营业额602亿元，实现出口创汇4.2亿美元，同比增长50%。海尔的高速发展很大程度上依赖于创新，正如海尔集团CEO张瑞敏所说：“创新是海尔持续发展的不竭动力”。本文拟从创新模式的理论出发，结合海尔电冰箱的技术升级过程，探索发展中国家制造业企业在二次创新过程中如何由模仿走向创新。
2. 一次创新与二次创新理论
自熊比特提出创新理论以来，关于技术创新模式的研究已经非常多，由于早期的研究对象一般为西方发达国家的企业，因此，这些关于技术创新模式的理论也主要是针对西方发达国家的。西方发达国家（技术领先国）的创新过程一般是以研究与发展为基础的技术创新模式，该模式具有典型的一次创新特征（见图1）。
20世纪90年代以来，随着新兴发展中国家制造业企业的崛起，国内外许多学者开始把注意力转移到研究发展中国家企业技术创新活动，韩国学者金仁秀对韩国的汽车工业和半导体工业作了大量的研究，他认为韩国企业在技术创新模式选择上有别于发达国家，韩国企业的技术创新模式是：通过技术学习实现从模仿到自主创新的飞跃。金仁秀在《从模仿到创新－韩国技术学习的动力》一书中指出，韩国企业集团技术学习主要包括四个时期：准备；通过技术转让获取；通过加强内部在学习上的努力（导致迅速进口，以替换人员、工程技术和零部件）来吸收消化；改进，在进口技术的基础上使产品翻番，并将进口的技术用在有关的产品上。
在当前全球化浪潮背景下，创新呈现出了新的特点，我国学者吴晓波教授针对全球化下技术创新特点，在对我国企业的创新规律研究的基础上，提出了基于全球竞争的二次创新动态模式。他认为适合发展中国家的二次创新不同于一次创新，二次创新是指在技术引进的基础上进行的，受囿于已有技术范式，并沿既定技术轨迹而发展的技术创新；而一次创新是指主导了技术范式和技术轨迹的形成，发展和变革的技术创新。吴晓波认为，基于全球竞争的二次创新过程可以包括模仿创新、创造性模仿、改进性创新、后二次创新或准一次创新等四个阶段（见图2）。
3. 海尔电冰箱技术的演进过程
海尔集团在技术创新过程中以“引进消化——吸收模仿——引智创新”为主线进行研发，而且逐渐在国外投资建厂，并展开R&D活动。电冰箱是海尔集团最早的产品之一，电冰箱产品的发展可以说是海尔集团发展的一个缩影，因此下面以海尔集团的电冰箱技术演进为例，研究海尔的二次创新过程。从1984年引进德国利勃海尔电冰箱生产线至今，海尔引导了国内电冰箱市场一次又一次的升级换代，用十几年的时间赶超国际同行五十年走过的路，拉动了中国冰箱业的发展。从其整个技术演进历程看，这是一个典型的基于全球竞争的二次创新过程（见表1）。在整个技术演进过程中，海尔在电冰箱技术上的创新能力得到了明显的提升（见表2）。如表2所示，在技术引进的初期，海尔自身的创新能力很弱，经过对引进技术的消化吸收和改造，逐渐积累了电冰箱技术，增强了自身技术创新能力，这从专利申请数量，尤其是发明专利的申请数量的急剧增加可见一斑。
表1 海尔电冰箱的技术演进阶段
阶 段
典型产品和技术
重要事件
模仿创新阶段
（1984～1987）
亚洲第一代四星级冰箱——琴岛利勃海尔帅王子BCD-212型
·从德国利勃海尔（Liebherr）公司引进四星级电冰箱的生产技术和设备。
·通过委派技术人员赴德国利勃海尔公司接受培训，学习模仿四星级电冰箱的产品开发。
创造性模仿阶段
（1988～1991）
双开门电冰箱
·根据中国家庭的居住结构，开发出了可以分解成冷冻和冷藏两个部分的双开门电冰箱，产品大受欢迎。
·产品通过了国际最具权威性、最严格的美国UL认证。
·与德国经销商签署了2万台电冰箱的销售合同，产品首次出口。
改进性创新阶段
（1992～1997）
超节能全无氟冰箱；
降噪技术；
下置式冷冻室抽屉技术。
·兼并冷凝器厂，改造为冷冻设备公司；
·电冰箱在上海挂牌上市，“青岛海尔”股票成为上海30家样本股的首位。
·开始将CAD/CAPP/CAM以及MRPII等技术用于产品设计和开发工作中，进行产品与工艺的改进创新。
·海尔莎保罗（印尼）有限公司成立。
·海尔电冰箱系统先后通过ISO9001认证和ISO14001环境系统认证
后二次创新阶段
（1998至今）
数字变频冰箱；
网络电冰箱；
负7度保鲜技术；
电冰箱门电动开启装置；
语音开门的电冰箱
·海尔中央研究院成立
·海尔集团与上海交大联合成立C3P（即CAD、CAM、CAE和 PDM的简称）联合研究室。
·海尔成为了世界设计组织成员。
·海尔超级无氟节能冰箱能耗达到A+标准。
·德国、荷兰等国家政府规定给购买海尔冰箱的用户颁发节能补贴。
·美国海尔实现一体化，设计中心在洛杉矶，贸易公司在纽约，制造中心在南卡州。
·海尔在巴基斯坦建立了全球第二个海外工业园。
·海尔集团收购意大利迈尼盖蒂公司所属一家冰箱厂，这是中国白色家电企业首次实现跨国并购。
·海尔集团获得了美国UL最高信用等级的授权(H级)。
·海尔已与世界上60个以上的认证机构实现了检测数据的共享与交换，使新产品在工厂内实现国际认证。
表2 海尔与电冰箱产品相关的专利申请情况
1984-1987
1988-1991
1992-1997
1998-2001
专利类型
发明
实用新型
外观设计
发明
实用新型
外观设计
发明
实用新型
外观设计
发明
实用新型
外观设计
数量
0
0
0
0
0
0
1
8
28
11
64
112
合计
0
0
37
187
资料来源：国家知识产权保护局网站: http://www.sipo.gov.cn
4. 海尔在二次创新各阶段活动特点
海尔在电冰箱技术二次创新过程中的各阶段呈现出了不同的特点（见表3）。归纳总结其经验，可以为我国制造业企业正确实施二次创新战略提供很好的借鉴作用。
表3 海尔电冰箱技术二次创新过程各阶段特点
模仿创新阶段
创造模仿阶段
改进创新阶段
后二次创新阶段
产品种类
产品单一
标准产品系列化
产品多样化
产品门类非常齐全
主导战略
尽早打入本地市场
以低成本、高质量扩大市场，通过代理打开海外市场
以直接出口方式积极拓展海外市场
海外市场设计、生产、营销三位一体化
管理焦点
产品质量
降低成本
改进产品性能
增强创新意识
管理模式
提出“十三条厂规”
实施全面质量管理（TQM）
提出“日清日高、日事日毕”理念
提出市场链理念，全员SBU理念
研发活动重点
学习掌握国外引进技术
生产工艺的创新，零部件的国产化
对已有技术的改进
不同技术的整合创新，跟踪世界前沿技术
技术策略
直接购买国外生产线
反求工程
以“吃休克鱼”方法兼并国内相关企业迅速获取技术资源
与国外厂商以及研究机构组建技术联盟；
海外设立研发中心
创新动力
内部技术瓶颈
本地市场需求
新市场需求
潜在的市场需求；新兴相关技术
创新主类型
基本无创新
工艺创新
改进性产品创新
产品组合创新
在模仿创新阶段，海尔电冰箱产品品种较为单一，为尽早打开本地市场，其管理焦点放在了产品质量上。张瑞敏怒砸76台质量不过关的电冰箱，提出了“十三条厂规”，并“高起点”引进了德国利勃海尔电冰箱生产技术。在这个阶段，其研发活动的重点在于对引进技术的掌握，为此，海尔委派技术人员赴德国利勃海尔公司接受培训。通过学习、消化，海尔突破了内部技术瓶颈，并进行模仿创新，推出了亚洲第一台四星级电冰箱。
在创造模仿阶段，海尔产品逐步系列化，拟以低成本、高质量扩大本地市场，并打开海外市场。此时，在实施全面质量管理（TQM）的同时，其管理焦点向降低成本转移。在这个阶段，海尔的研发活动的重点在于生产工艺的创新和零部件的国产化。为更好满足本地市场需求，海尔通过反求工程进行工艺创新，针对中国市场的特点，开发出了适合国情的双开门电冰箱，并通过了美国UL认证，逐步与国际接轨。
在改进创新阶段，海尔实现了产品多样化，开始以直接出口的方式积极拓展海外市场。在“日清日高、日事日毕”的管理模式下，海尔把管理焦点置于改进产品性能上。在这个阶段，海尔的研发活动的重点在于对已有技术的改进。海尔瞄准新的市场需求，以改进性产品创新为主，利用技术积累，逐步形成自主的R&D能力，在国际上率先攻克冰箱无氟、节能、大力冷冻三合一的难题，走上了自主创新之路。值得一提的是，海尔通过“吃休克鱼”的方法兼并了大量管理不善但技术生产资源极为丰富的企业，实现了低成本的扩张，比如兼并冷凝器厂，把其改造为冷冻设备公司。
在后二次创新阶段，海尔产品门类已相当齐全，其主导战略演化为海外市场设计、生产、营销的三位一体化。在市场链与全员SBU的理念下，其管理焦点重在增强创新意识。在这个阶段，海尔研发活动的重点一方面在于对现有技术的整合创新，如把变频技术运用到冰箱中，开发出变频冰箱；把现代信息技术运用到冰箱中，开发出网络冰箱；另一方面，力求紧密跟踪世界前沿技术，通过在发达国家和地区建立信息分中心和设计网络，及时获取国际最新资讯。在技术策略上，则更加注重运用全球科技资源，形成了包括战略联盟工作系统、产学研工作系统等在内的技术创新外部体系。海尔利用新兴技术，捕获潜在市场需求，并初步实现了技术创新的全球化，如海尔出口美国的冰箱都由洛杉矶设计分部研制；无霜保湿、智能保鲜的“无霜金王子”系列新产品由法国设计分部开发。
5. 结论与启示
纵观海尔电冰箱技术创新过程，其经历了从模仿创新－创造模仿－改进创新－后二次创新这四个发展阶段，这是一个典型的基于全球竞争二次创新过程。在不同的发展阶段，海尔针对自身特点，在主导战略、管理焦点、管理模式、研发活动重点、技术策略等各个方面都进行了相应的调整，从而实现了技术创新活动与企业发展的整体协调，这也是海尔成功实现二次创新战略的关键因素之一。
此外，回顾海尔从技术引进到自主创新的发展历程，以下几点尤为值得我国制造业其他企业借鉴：其一，“高起点”的技术引进，即引进当时国外最先进的技术和设备，这样可以尽可能的缩小与国外技术的差距，从而在短时期内实现技术的跨越式发展；其二，对引进技术的消化吸收程度，当时武汉有家企业也引进德国利勃海尔这条生产线，但由于只是被动的接受，而没有根据中国的国情对引进技术消化吸收，实践证明引进效果并不太好。其三，在改进性创新阶段，技术资源的整合能力非常重要，许许多多的创新并没有产生新的技术，而是把许多相关技术有效的整合起来，从而形成了有效的创新点；其四，充分借助外部研发资源，如与国际大公司组成技术联盟，与各大研究所组建研究中心等。
参考文献：
[1] 金仁秀。从模仿到创新－韩国技术学习的动力[M]。北京：新华出版社，1998年。
[2] 吴晓波，倪义芳。二次创新与我国制造业全球化竞争战略[J]。科研管理，2001.5：43～52。
[3]许庆瑞。研究、发展与技术创新管理[M]。北京：高等教育出版社，2000年。
[4] Xu Qingrui, Wu Xiaobo. The process of secondary innovation[A]. Proceedings of PICMET91[C]. IEEE Inc. 1991.622～627
Secondary Innovation in the Globalization:
The Case of the Technological Evolution of
Haier Refrigerator
Wu Xiaobo, Xu Guannan, Liu Hui
(School of Management, Zhejiang University, Hangzhou Zhejiang 310027,China)
Abstract: In recent decades, there is an increasing tendency of globalization all over the world, and it’s of vital importance for developing countries to take the opportunity to improve their technological competence. To meet such ends, this paper expounds the model of secondary innovation based on global competition through the case of Haier Refrigerator. It observes the different phases of Haier Refrigerator in the secondary innovation, and analyzes the changes of its strategies and R&D, which may give some suggestions to Chinese manufacturing companies on secondary innovation.
Keywords: secondary innovation; technological evolution; Haier
附：个人信息
许冠南
管理科学与工程
2004春博
13588012552
xu_gn@zju.edu.cn
减小字体
增大字体